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金融場外期權(quán)SAC簽署辦理流程

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所在地: 廣東 深圳
有效期至: 長期有效
發(fā)布時間: 2023-12-08 03:35
最后更新: 2023-12-08 03:35
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第三十四條 基金管理公司的公司章程應(yīng)當(dāng)明確董事會的職權(quán)范圍和議事規(guī)則。

第八十九條 除基金合同另有約定外,非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。

第五十三條公募基金管理人經(jīng)風(fēng)險監(jiān)控、責(zé)今停業(yè)整頓、其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等風(fēng)險處置措施,在規(guī)定期限內(nèi)達(dá)到正常經(jīng)營條件的,經(jīng)證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)檢查驗收,可以恢復(fù)正常經(jīng)營,未達(dá)到正常經(jīng)營條件的,證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)微銷基金管理公司或者取消其他公募基金管理人的公募基金管理業(yè)務(wù)資格場外期權(quán)公司523代辦。


第六十四條,證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則對公募基金管理人的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風(fēng)險狀況和相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

第四十一條國務(wù)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管資格:(一) 連續(xù)三年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的。

(二)違反本法規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的。

(三) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。


協(xié)會按照依法合規(guī)、公開透、便捷的原則辦理警記備案,對私募基金管理人及其管理的和草其金進(jìn)行穿透該查。

第八十二條基金合同終止時,其金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算基金管理公司的總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)為董事會成員。

基金財產(chǎn)中應(yīng)當(dāng)保持的現(xiàn)金或者債券的具體比例,由國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。


第二十七條公募其金管理人可以按證監(jiān)會的定和其金托管人簽訂協(xié)議,約定當(dāng)公募基金出現(xiàn)與領(lǐng)回生情形時,由基金托管人為其托管的人公募基金提供短期融資支持。


第六十七條證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管需要,建立公募基金管理人、基金管理公司子公司的風(fēng)控監(jiān)控體系和監(jiān)管綜合評價體系,實施分類監(jiān)管,對不符合要求的公慕其金管理人或者基金管理公司子公司,可以責(zé)令其限期改正,并可以采取要求公司增加注冊資本、提高風(fēng)險準(zhǔn)備金提取比例、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)等措施。


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