場外期權機構投資者簽約SAC協(xié)議條件要求：

《簡稱532》

1、近一年末5000萬凈資產(chǎn)（提供審計報告)

2、上一年末2000萬以上金融資產(chǎn)（股票、債券、基金份額、銀行理財產(chǎn)品、期貨及其他衍生品等。)

3、3年以上金融投資經(jīng)驗（銀行理財、證券、基金、期貨、黃金、外匯交割單）

近期，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《公募基金行業(yè)2022年度社會責任報告》（下稱《報告》）。《報告》提出，基金行業(yè)應積極擔負起國家責任，合規(guī)、合法經(jīng)營，推動資本市場健康發(fā)展，將客戶利益放在首位，履行對客戶的責任和承諾，發(fā)揮職業(yè)優(yōu)勢，為客戶創(chuàng)造價值；在文化建設過程中，必須堅持正確的發(fā)展方向，持續(xù)積淀和涵養(yǎng)行業(yè)生態(tài)，樹立正確的價值觀、風險觀、發(fā)展觀。

據(jù)介紹，《報告》共收集了132家公募基金公司的社會責任問卷反饋，展示了公募基金行業(yè)踐行社會責任、助力實體經(jīng)濟發(fā)展、服務國家戰(zhàn)略、抗擊疫情、推動行業(yè)發(fā)展、積極投身公益慈善事業(yè)等12個方面的社會責任履行情況。

在踐行社會責任方面，《報告》提到，簽約場外期權SAC協(xié)議多家公司完善制度，調(diào)整內(nèi)部結構促進社會責任落實。具體的措施包括，設立社會責任高層領導機構、組建獨立社會責任事務部門、確立社會責任計劃總體方案、不斷完善創(chuàng)新社會責任方案等。

《報告》從鄉(xiāng)村振興、推動實體經(jīng)濟發(fā)展、服務國家戰(zhàn)略、深化區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展、支持科技創(chuàng)新企業(yè)、構建“雙循環(huán)”新發(fā)展格局和提高直接融資比重等七方面，闡述了基金業(yè)為履行國家責任所做的貢獻。

數(shù)據(jù)顯示，35家機構明確已成立專項小組或者由其他部門專職負責社會責任相關工作，踐行金融服務實體經(jīng)濟使命。部分機構關注長江經(jīng)濟帶、京津冀一體化、雄安新區(qū)建設、東北振興、粵港澳大灣區(qū)、西部大開發(fā)、中部崛起等方面投資機會，為區(qū)域經(jīng)濟提供長期穩(wěn)定的資金支持。

“客戶責任”是行業(yè)存在的價值，也是行業(yè)的立業(yè)之本。《報告》提出，簽約場外期權SAC協(xié)議基金公司正不斷完善投資者教育及服務體系，比如設立專職部門、多途徑開展投教活動、將投資者教育與公司業(yè)務結合，以及開展“一司一省一高校”專項投教活動等，并注重落實投資者適當性保護，保障信息披露及時準確、保護客戶信息，以及關注客戶滿意度等。

《報告》還提到，機構推陳出新，推進產(chǎn)品創(chuàng)新研究，包括設立專門創(chuàng)新研究小組、產(chǎn)品經(jīng)理進行定期的研究與討論、設置專人專崗調(diào)查市場動向、定期進行產(chǎn)品研發(fā)的研討會和對現(xiàn)有和潛在客戶需求進行調(diào)查統(tǒng)計等，加速推進創(chuàng)新性產(chǎn)品和服務。基金公司還布局了養(yǎng)老基金產(chǎn)品、布局基金投顧業(yè)務，并引入GJ標準和認證體系。

《報告》提及了公募行業(yè)社會責任投資的情況。《報告》提出，基金行業(yè)作為市場資金融通分配的重要渠道，簽約場外期權SAC協(xié)議將按照國家的宏觀政策指導進行資源配置，在投資過程中需要綜合考慮財務指標、社會公益和環(huán)境保護的因素，評估并確定投資方向，踐行社會責任投資理念，推動社會和諧持續(xù)發(fā)展。

《報告》數(shù)據(jù)顯示，截至2021年底，市場上共28只社會責任投資主題基金；共有低碳環(huán)保、能源基礎設施建設、新能源、美麗中國、公司治理、可持續(xù)發(fā)展、養(yǎng)老、科技創(chuàng)新、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造轉(zhuǎn)型等方向等符合社會責任投資方向和理念的基金403只；簽約場外期權SAC協(xié)議46家基金管理公司引導自有資金投向綠色產(chǎn)業(yè)或支持綠色項目。