私募行業生態逐步向好

　　在多位業內人士看來，專業化、規范化將成為未來私募行業發展的必然趨勢。記者近日采訪獲悉，多家私募基金正參照登記備案新規進行自查，完善公司治理水平。

　　“登記備案新規重點防范偽私募、亂私募，嚴把行業入口關，私募基金后續在展業過程中須提升自身質量，包括公司團隊實力、內部治理、合規風控、專業能力等。”滬上一家小型私募人士透露，公司正開展全方位自查，重新審核存量基金的合同、風險提示、合格投資者認定等資料，并決定增加風控、運營等崗位的人員配置。

　　純達基金表示，公司合規部門第一時間組織全體員工學習登記備案新規，后續會重新評估現有內控體系及制度流程，根據監管要求進行完善。公司會對比登記備案新規查漏補缺，完善合規工作。

私募基金公司注冊對股權高管要求

私募股權基金管理人的法定代表人、執行事務合伙人及其委派代表以及**管理人員應當符合《登記備案辦法》第十條第一款第三項規定（注：具有股權投資管理或者相關產業管理等5年以上工作經驗），具備下列工作經驗之一：

（1）在商業銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險公司及相關資產管理子公司等金融機構從事股權投資、股票發行保薦業務，且擔任基金經理、投資經理、信托經理、投資主辦人、保薦代表人等職務，或者擔任**管理人員或者同等級別職務；

（2）在政府及其授權機構出資設立并控股的企業或者上市公司，從事股權投資管理相關工作或者擔任經營管理等職務；

（3）在私募股權基金管理人從事股權投資管理相關工作或者擔任**管理人員；

（4）在擬投行業公司擔任**管理人員或者在具備一定技術門檻大中型公司擔任相關專業技術職務，或者在科研院校相關領域擔任專家教授、研究人員，或者在符合國家戰略發展需要的科技型企業擔任創始人；

（5）在會計師事務所擔任**管理人員、合伙人或者從事資本市場相關業務，或者在實體企業、上市公司從事資本市場相關的會計、審計、財務管理等業務；

（6）在律師事務所擔任**管理人員、合伙人或者從事資本市場相關業務，或者在實體企業、上市公司從事資本市場相關的合規、風險控制、法務等業務；

（7）在****、事業單位從事**經濟管理工作，且具有與擬任職務相關的管理能力；

（8）中國證監會和協會規定的其他情形。

私募股權基金管理人應當至少有一位負責投資管理的**管理人員，具備前款第（1）項至第（3）項相關工作經歷。

4、股權業績要求

私募股權基金管理人負責投資管理的**管理人員應當具有*近10年內至少2起主導投資于未上市企業股權的項目經驗，投資金額合計不低于3000萬元，且至少應有1起項目通過首次公開發行股票并上市、股權并購或者股權轉讓等方式成功退出。其中主導投資是指相關人員主持盡職調查、投資決策等工作。上述業績要求應當提供盡職調查、投資決策、工商確權、項目退出等相關材料。