ODI備案手續(xù)問題匯總，根據(jù)《境外投資管理辦法》

一、關(guān)于國內(nèi)投資主體的相關(guān)問題

1．商務部門對哪些主體開展境外投資進行備案？

答：《境外投資管理辦法》（商務部令2014年第3號）第二條規(guī)定，境外投資主體是指在中華人民共和國境內(nèi)依法設立的企業(yè)。

2．事業(yè)單位境外投資可以備案嗎？

答：可以。
《境外投資管理辦法》（商務部令2014年第3號）第三十六條規(guī)定：事業(yè)單位法人開展境外投資參照本辦法執(zhí)行。

3．非企業(yè)法人境外投資可以備案嗎？

答：非企業(yè)法人在境外投資設立企業(yè)，應按照《境外投資管理辦法》辦理；非企業(yè)法人在境外設立機構(gòu)，不屬于商務主管部門境外投資管理范疇，不能為其辦理備案手續(xù)。

4．國內(nèi)自然人以個人名義境外投資可以備案嗎？

答：不可以。
自然人境外投資不屬于商務主管部門管理范疇。
（自然人在境外為上市而設立特殊目的公司，目前由外匯局負責辦理相關(guān)的外匯登記手續(xù)。
）

5．國內(nèi)金融企業(yè)境外投資可以備案嗎？

答：國內(nèi)金融企業(yè)境外投資非金融企業(yè)屬于商務部管理范疇，可以備案，但應征求金融監(jiān)管部門意見。

6．國內(nèi)企業(yè)成立未滿一年，可以境外投資備案嗎？

答：可以。
但需對相關(guān)資金來源和資金構(gòu)成進行說明。

7．國內(nèi)企業(yè)可以跨行業(yè)境外投資備案嗎？

答：可以。
若境內(nèi)外法律法規(guī)和規(guī)章對資格資質(zhì)有要求的，企業(yè)應當取得相關(guān)證明文件。

8．國內(nèi)兩個以上投資主體，由哪一方辦理境外投資備案？

答：《境外投資管理辦法》（商務部令2014年第3號）第十四條規(guī)定，投資主體為兩個以上共同開展境外投資的，應當由相對大股東在征求其他投資方書面同意后辦理備案。
如果各方持股比例相等，應當協(xié)商后由一方辦理備案。

9．國內(nèi)投資主體境外投資參股比例小于10%可以備案嗎？

答：可以。

10．中央企業(yè)在地方的下屬企業(yè)如何辦理境外投資備案？

答：中央企業(yè)在地方的下屬企業(yè)應通過中央企業(yè)集團總部在商務部辦理境外投資備案手續(xù)。

11．中央企業(yè)參股地方企業(yè)如何辦理境外投資備案？

答：若地方企業(yè)股份占比大，由地方企業(yè)在省商務廳或設區(qū)市商務局（委）辦理境外投資備案手續(xù)；若中央企業(yè)股份占比大，由中央企業(yè)在商務部辦理境外投資備案手續(xù)。

12．國內(nèi)企業(yè)在境外設立分支機構(gòu)需要備案嗎？

答：需要備案。

二、關(guān)于境外蕞終目的地的相關(guān)問題

13．如何認定境外投資的蕞終目的地？

答：蕞終目的地是企業(yè)投資蕞終用于項目建設或持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營的所在地。

14．境外投資蕞終目的地是金融企業(yè)可以備案嗎？

答：不可以。
《境外投資管理辦法》（商務部令2014年第3號）第二條規(guī)定，僅·限投資境外的非金融企業(yè)。

15．境外投資設立企業(yè)蕞終目的地處于境內(nèi)的如何備案？

答：對外投資設立企業(yè)蕞終目的地處于境內(nèi)的，原則上為該對外投資路徑上第·一層級的境外企業(yè)辦理備案。

16．國內(nèi)企業(yè)并購擁有國外（綠卡）長期居住證的中國自然人在境外設立的公司（蕞終目的地），可以備案嗎？

答：不可以。

17．蕞終目的地為境外投資基金可以備案嗎？

答：在境外設立的投資基金公司如無具體項目視同平臺公司，不辦理備案手續(xù)。
如其有具體項目，可直接為項目辦理備案手續(xù)，基金作為路徑公司處理。

18．哪些情形的境外平臺公司可以辦理備案手續(xù)？

答：四種情形可以辦理備案。
1.國務院批準設立的境外投資基金；2.為境外上市目的設立的特殊目的公司；3.蕞終控制的資產(chǎn)在境內(nèi)的境外投資，為其境外第·一層級平臺公司辦理備案；4.為境外發(fā)債目的設立的平臺公司。

19．在境外以發(fā)債為目的而設立的平臺公司如何備案？

答：境內(nèi)投資主體應事先取得國家發(fā)改委的備案確認文件并提交，方可辦理境外投資備案手續(xù)。
《企業(yè)境外投資證書》經(jīng)營范圍需注明僅用于境外發(fā)債。

20．擬并購的境外公司名稱有中國字樣，可以備案嗎？

答：不可以。
《境外投資管理辦法》（商務部令2014年第3號）第二十一條規(guī)定，未按國家有關(guān)規(guī)定獲得批準的企業(yè)，境外企業(yè)名稱不得使用“中國”、“中華”等字樣。